重磅！资产评估机构监管新规征求意见

摘要：

【重磅！资产评估机构监管新规征求意见】财政部和中国证监会联合发布新的资产评估机构证券服务业务监管办法征求意见稿。新规旨在加强对资产评估机构的监管，确保其业务规范合法。新规包括备案要求、法律责任等

正文：

为了进一步加强对资产评估机构从事证券服务业务的监督和管理，财政部和中国证监会联合修订了《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》，并草拟了新的征求意见稿，现向社会公开征求意见。

新的征求意见稿涵盖了五章二十二条内容，重点包括备案要求、备案材料和备案方式，以及备案核验、公告和注销等方面。这些新规旨在规范资产评估机构的业务行为，确保其在从事证券服务业务时遵循法律法规和行业标准。特别是，新规强调资产评估机构首次备案从事证券服务业务需要满足一系列内部管理规范，如人员管理、财务管理、业务管理、技术标准和信息化建设等。

此外，征求意见稿还提出了一系列鼓励性要求。例如，质量控制体系健全并运行良好，鼓励其有效运行3年以上；具备与从事证券服务业务相匹配的执业人员，鼓励资产评估师人数超过40人，其中超过半数资产评估师连续执业3年以上，首席评估师、质量控制负责人具备10年以上评估经验且在本机构连续执业3年以上，过半数签名资产评估师和项目审核人员具备连续5年以上证券评估业务经验等；鼓励职业风险基金余额或者职业责任保险累计赔偿限额不低于500万元。

在备案核验、公告和注销方面，新规也提出了明确的要求。财政部和中国证监会将对资产评估机构提交的备案材料进行核验，必要时将采取现场核验的方式。首次备案时必须进行现场核验，如果发现备案材料不完备或不符合规定，财政部和中国证监会会在收到材料之日起10个工作日内一次性告知资产评估机构补正。资产评估机构需要在被告知之日起10个工作日内完成补正，逾期未补正的将视为未提交备案材料。

小编点评：这一新规的出台，对于规范资产评估机构从事证券服务业务具有重要意义。首先，新的备案办法明确了资产评估机构在首次备案时需要满足的各种内部管理要求，这有助于提升整个行业的服务质量和管理水平。其次，鼓励性要求的提出，特别是对于质量控制体系和执业人员的具体要求，将促使资产评估机构不断提升自身的专业能力和服务水平。最后，在备案核验、公告和注销方面做出的详细规定，也为主管部门的监管提供了更加明确的操作指南，确保监管工作的有序进行。然而，新规的实施也可能带来一些挑战，例如，对于一些规模较小、资源有限的资产评估机构来说，完全满足新规的所有要求可能需要一定的时间和努力。总体来看，这一征求意见稿的发布，体现了监管部门对于提升资产评估行业规范化水平的决心和努力，期待社会各界的积极反馈和参与，共同促进这一新规的完善和落地。