[摘要] 身为中外合资企业的联合置地房地产开发有限公司（下称“联合置地”），成为首家因借他人账户从事A股证券交易获证监会处罚的合资企业。日前，证监会通报了联合置地案的结果，联合置地及相关责任人员均获处罚。
身为中外合资企业的联合置地房地产开发有限公司（下称“联合置地”），成为因借他人账户从事A股证券交易获证监会处罚的合资企业。日前，证监会通报了联合置地案的结果，联合置地及相关责任人员均获处罚。
据了解，2007年1月至5月间，联合置地与北京腾骏置业有限公司、北京丰盈房地产开发有限公司、大业国际租赁有限公司、北京东方利优科技发展有限公司、郭某、贾某等6个法人和个人签订了一系列协议。
按照协议约定，联合置地将其共计2亿多元自有资金及其他有权使用资金，分别委托给上述6个账户的名义人A股市场，由联合置地与账户名义人分享。6个账户名义人于同期先后开立证券账户，自开户至2007年9月17日期间，6个账户证券交易获利共计6173万余元。
证监会披露，经查联合置地与上述6个账户的名义人之间存在人员、股权及资金方面的关联。根据上述委托理财协议的约定及实际履行情况，联合置地实际上直接控制账户资金，并直接聘请操盘人员白某管理6个账户的证券交易，联合置地获取各账户50%以上不等的分成。
由此，部门认为，联合置地在自身开立有资金及股票账户的前提下，为隐蔽操作，转而使用与其有关联关系的其他法人或个人的账户进行股票交易，并通过形式上的委托理财协议安排，企图掩盖其实际控制并使用相关账户的主观意图及事实。
证监会认定，联合置地利用他人账户买卖证券的行为构成了《证券法》第二百零八条所述的行为，责令联合置地改正违法行为，没收违法所得6173万余元；对联合置地时任总经理严某给予警告，并处以10万元罚款。
证监会有关部门负责人指出，本案是典型的法人利用他人账户交易的违法违规案件，且违法主体联合置地是中外合作企业，对于证券账户使用、管理过程中出现的违法违规行为，一经发现，证监会将坚决依法查处，以进一步提高市场透明度。
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