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清仓式减持计划频出 PE股东领衔

上海证券报   2018-03-24 08:20

[摘要] ⊙王少杰○编辑邱江上市刚满一周年之际,绝味食品抛出了一份减持公告,披露了股东九鼎系清仓式减持计划。据记者不完全统计,进入3月以来,已有9家上市公司公布了股东清仓式减持计划,其中主要为PE机构。有资深投资人士分析称,九鼎集团几年前挂牌新三板,通过基金LP换股融资的方式迅速扩张,如今3年大限将至,九鼎集团必须通过甩卖上市公司股权,将一切可变现的资产变现,来应对即将到来的兑付危机。

⊙王少杰 ○编辑 邱江

上市刚满一周年之际,绝味食品抛出了一份减持公告,披露了股东九鼎系清仓式减持计划。据记者不完全统计,进入3月以来,已有9家上市公司公布了股东清仓式减持计划,其中主要为PE机构。

多家公司PE股东欲清仓

3月19日,绝味食品上市满一年后刚过两天,公司发布股东减持股份计划公告称,苏州周原九鼎投资中心(下称“周原九鼎”)、苏州文景九鼎投资中心(下称“文景九鼎”)、厦门金泰九鼎股权投资合伙企业(下称“金泰九鼎”)、深圳汇贤创业股权投资基金合伙企业(下称“深圳汇贤”)拟减持共计不超过3456万股公司股份,即不超过公司总股本的8.43%。

据查,周原九鼎、文景九鼎、金泰九鼎、深圳汇贤,同为九鼎系旗下私募基金,合计持有绝味食品8.43%的股份。上述减持计划意味着九鼎系基金将清仓减持公司股份。受此影响,公司股价当日大跌7.84%,报收34.43元。

无独有偶。博士眼镜诚意药业的清仓式减持股东名单中,也闪现九鼎系的身影。3月16日,博士眼镜公告,九鼎系旗下的豪石九鼎、民乐九鼎、民安九鼎、嘉赢九鼎拟减持共计不超过965.25万股公司股份,即不超过公司总股本的11.25%。据查,博士眼镜IPO之时,九鼎系持有其17%股份,此次拟减持的965.25万股系其刚解禁的全部股份,另128.7万股持股则要在3年后解禁。同在3月16日,诚意药业发布股东减持股份公告称,九鼎系旗下中原九鼎拟减持不超过1140万股公司股份,即不超过公司总股本的13.38%。

此外,斯太尔信息发展天顺风能天赐材料等也发布了公司股东计划清仓式减持的信息,其中浮现了深创投、鹏华资管和万象创投等私募基金、投资机构的身影。

探因清仓式减持

股东选择清仓式减持,其背后各有原因。

斯太尔3月20日发布的股东减持公告显示,宁波理瑞股权投资合伙企业(下称“宁波理瑞”)拟通过集中竞价、大宗交易和协议转让方式的“组合拳”,减持公司股份4958万股,占公司总股本的6.42%。斯太尔最近麻烦不断,经历了公司易主、控股股东未达业绩承诺及陷入法律纠纷等,且2017年的业绩预告也显示了公司利润出现大幅亏损。早在去年2月,深交所曾对斯太尔发出监管函,指出宁波理瑞违反相关规定,于2017年1月24日至2月20日期间累计减持公司870.02万股,超出此前披露的减持计划上限逾70万股。

对于九鼎系而言,其集中披露3家A股上市公司的清仓式减持计划,背后是资金回笼的需求。据记者不完全统计,除了控股的九鼎投资外,九鼎系共持有19家上市公司的股权,合计持有股份数量高达3.5亿股。在过去的一年中,九鼎系在二级市场共减持了5家上市公司股份,包括新天然气帝王洁具凤形股份达威股份昊志机电。“只要一解禁,马上就抛售”,可谓一言道尽九鼎系的策略。有资深投资人士分析称,九鼎集团几年前挂牌新三板,通过基金LP换股融资的方式迅速扩张,如今3年大限将至,九鼎集团必须通过甩卖上市公司股权,将一切可变现的资产变现,来应对即将到来的兑付危机。

2014年,九鼎集团登陆新三板,开启了疯狂融资之路。在2015年11月完成规模为100亿元、新三板有史以来一笔融资后,九鼎集团三轮合计融资规模达157.87亿元,其中大部分为LP换股份额。融资之始,九鼎集团即与旗下管理的基金LP签订《补偿协议》承诺,如果增资3年期末九鼎连续10个交易日收盘价均价低于一定水平,将对参与换股的LP进行补偿;如果LP股东选择3年内套现,则已经卖出的股份不予补偿。

其间,九鼎集团在新三板停牌,同时开始大肆并购,金融控股集团的雏形呼之欲出。然而,九鼎集团2017年三季报显示,公司负债总计635.10亿元,较2016年半年报时的325亿元翻了近1倍。“杠杆让九鼎获得了迅速的扩张,但杠杆是一把双刃剑,如今在去杠杆的大背景下,九鼎需要尽快厘清自己的债务情况和业务布局。”前述资深投资人士称。

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